银行合规检查方案
银行合规检查方案篇一：BKC银行合规工作奖惩BKC银行合规工作考核办法第一章总则第一条目的和依据为加强BKC银行（以下简称“我行”）的合规风险管理，提高合规教育工作的有效性，根据国家有关法律、法规以及我行《章程》、合规政策，制定本《办法》。第二条适用范围本《办法》适用于我行总行各部门（审计部、法律合规部除外）以及在亚洲地区中国境内设立的所有分支机构（以下简称“被考核单位”）。第三条考核机构法律合规部负责总行各部门及分行的合规工作考核；支行工作考评有其所属分行负责。第四条考核原则我行合规工作考核遵循以下原则：（一）客观全面：客观、公正地考核我行现行合规规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工...
2023-11-29
12 页 999+
