银行检查整改报告
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2024-01-13
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银行检查整改报告
某分行关于季度
会计检查的整改报告
a 分行：
根据《__分行 20__年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，
组织__分行营业部、b 支行、b 支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、
落实、现将相关情况汇报如下：
一、组织工作
2 月中旬财会部总经理组织召开了 2 月份会计主管例会，__营业部、a 支行、
b 支行会计主管及财
会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于
2 月 22 日将检查发现问题整
改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度
会计检查中对整改情况进行追
踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识
针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。”的情况，我行加强了
会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管
理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务
培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差
所带来的误操作，从而提高会
计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据
业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、
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__行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴
现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操
作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报
送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会
计检查等，落实学习效果。
（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养
针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人
员调整，充实一线会计员
工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由 b 行二级主办 c 接替
z_担任 b 支行会计主管。z_ 调回__分行工作，主要负责票据管理等重要职责。e
支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现
金柜台临柜学习，将现金区工作满 3 年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。
此次人员调整是为了充实__营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面
票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理
人员会增加充实。
（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责
“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行
分析^p 原因是由于柜员间职责
不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一
步健全会计岗位责任制。会计
人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解
决。具体为：各机构会计主管
梳理本机构会计人员岗
位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作
的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职
的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财
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会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督
检查。
（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设
目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我
行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核
算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理
制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的
原则。全面规范本单位的各项
会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免
出现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要
求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、
查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出
售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，（五）提高会计管
理人员素质，加强会计业务检查监督
针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不
规范”等问题，我行分析^p 了
存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职
责，审查力度不够。下一步工作
中会计管理工作要求：一是检查突出重点；
二是违法必究。
突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查
而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在
于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二
是罚款。
三是行政处分。
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银行检查整改报告某分行关于季度会计检查的整改报告a分行：根据《__分行20__年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织__分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，__营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。二、整改措施及整改完成情况（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会...
