关于案防工作的调研报告
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2024-01-11
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关于案防工作的调研报告
“十案九违规”。从表象上看，案件的发生是对员工教之不严
管理不力，对违规行为司空见惯、熟视无睹的结果，但根源出在
体制机制、内控管理等深层次问题上，核心还是发展方式没有根
本改变。由此看来，案件防控要想实现长治久安，就必须从根子
上下功夫，重在治“本”，触及“灵魂”！而这个“本”就是发展方式的
转变，这个“魂”就是绩效考核机制的重构和优化。
一、当前案件防控形势
（一）片面强调业务发展，制度的执行要求有余却落实不足
当前普遍存在一种倾向，比较注重建立制度，讲要求、作规
定、下文件，对制度的执行却重视程度不足、工作力度不够、有
效问责不多，简单化执行、表面化执行、递减式执行、被动式执
行、抵触性执行和选择性执行大量存在。根本性原因还在于层级
领导对内控制度重要性的认识不足，忽视执行力建设、合规文化
和业务发展之间的有机联系。发展是硬道理，硬发展没道理，不
顾安全的盲目违规发展更没道理，我们追求的是平安发展、科学
发展、和谐发展。当前，我们系统至上而下均有一套较为详实的
内控操作制度，并能够一手一册进行学习。但是在遇到业务经营
指标考核时，却普遍存在一种重业务发展而轻制度落实执行的错
误做法。
（二）风险排查能力不足，检查行动不少但效果不佳。
一是业务部门和稽核部门在深层次检查上力度不足，在事前
事中防控方面缺少控制有效手段和方法。虽然目前可以通过非现
场稽核系统，实现对已经发生过的业务的进行风险排查，但排查
风险点和手段较为单一，不能在事前、事中实现系统控制。二是
由于内部稽核力量本身不足，经常性的被抽调完成上级或单位安
排的其它工作，较难独立地开展稽核工作。三是违规责任追究不
及时、不到位的问题比较普遍。仍然存在重处理基层具体轻处理
上级管理、重追究当事人轻追究领导人等问题。
（三）应付式部署案防工作，案防工作亮点不多问题不少。
通过不懈努力，近几年我们案防能力不断地得到提高，案防
长效机制建设成效显著，但自主实施措施较少、被动安排较多，
亮点不多而问题不少，县级行社之间呈现质效不平衡的问题。相
关重点风险防控制度执行不到位，不同程度的存在对制度的执行
重视程度不足、工作力度不够，简单化执行、表面化执行、递减
式执行、被动式执行、抵触性执行和选择性执行等问题。虽然通
过持续的季度案防考核，极大的提高了案防工作整体水平，促进
了相关案防制度的贯彻执行，但执行效果存在一定的差距，部分
行社四项制度执行不到位，屡次通报屡次不改，部分网点负责人
和重要岗位员工长期在同一岗位工作；部分行社合规风险报告制
度执行不到位，敷衍塞责等等。
标签： #调研报告
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关于案防工作的调研报告“十案九违规”。从表象上看，案件的发生是对员工教之不严管理不力，对违规行为司空见惯、熟视无睹的结果，但根源出在体制机制、内控管理等深层次问题上，核心还是发展方式没有根本改变。由此看来，案件防控要想实现长治久安，就必须从根子上下功夫，重在治“本”，触及“灵魂”！而这个“本”就是发展方式的转变，这个“魂”就是绩效考核机制的重构和优化。一、当前案件防控形势（一）片面强调业务发展，制度的执行要求有余却落实不足当前普遍存在一种倾向，比较注重建立制度，讲要求、作规定、下文件，对制度的执行却重视程度不足、工作力度不够、有效问责不多，简单化执行、表面化执行、递减式执行、被动式执行、抵触性...
