经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展
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2024-01-11
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经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展
为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障
深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强
监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步
建立。
一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”
把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总
体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法
（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与
“任务书”。
一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领
导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企
业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域
和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经
营风险较高、涉法案件多发的业务领域，要在市场交易、
合同管理、劳动用工、商业伙伴、安全环保、产品质量、
知识产权、国企改革、财务税收与资金使用等 10 余项重点
领域，加大合规管理力度。
三是打造合规管理“三道防线”。按照管业务必须管合规
要求，建立了合规管理“三道防线”的工作布局。企业业务部
门作为合规管理的第一道防线，承担首要合规责任；合规
管理部门作为第二道防线，也是合规管理体系建设的责任
单位；纪检监察机构和审计、巡视、监督追责等部门是防
范合规风险的第三道防线，依据规定对违规行为进行调查
开展责任追究，构成自上而下、协同运转的合规组织体系
《*出资企业合规管理实施办法（试行）》出台后，出资企
业全部出台了合规管理基本制度，印发重点领域合规指南
共12 件，制定岗位合规职责清单 100 余项，将 60 多项合
规要求植入管理流程，分级分类的合规管理制度体系逐步
完善。
二、抓责任落实，奏响合规管理“进行曲”
在推动出资企业加强合规管理工作中，重视发挥“关键
少数”的带头作用，将合规管理纳入企业党委法治专题学习
范畴，坚持将落实合规建设要求与推进各项重点工作同谋
划、同部署、同推进，将带头厉行合规贯穿履职全过程。
一是推动企业领导人员强化合规意识。年初以来，出
资企业党委理论学习中心组开展合规专题学习 18 次、董事
会审议合规议题36 个。企业“一把手”亲自主持合规工作会
议，企业领导班子成员带头发布合规承诺。具备条件的企
业设立首席合规官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部
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经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步建立。一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。二是突出合规管理...
