(17篇)关于银行的合规工作总结范文材料合集

VIP专免
2024-07-14 999+ 60.29KB 95 页 海报
侵权投诉
关于银行的合规工作总结范文材料合集(17 篇)
  银行的合规工作总结 1
  内部控制、案件防控及合规情况 xx 年是我行成立的第三年,也
是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定
实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重
点,以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制
度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面
通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合
规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、
改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案
件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合
规风险。xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如
下:
  一、推进合规体系建设,逐步建立合规管理平台
  xx 年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效管理全行的合
规风险,明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员 ;
在主要业务部门和各支行设立兼职合规员,初步搭建全行的合规风
险管理框架。
  为健全我行合规风险管理体制,推进合规风险管理工作,根据
《商业银行合规风险管理指引》要求,明确各业务条线部门在内控
案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第
一责任人,对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;
分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作 ;各业务条
线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门,具体负责
本部门(支行)的内控、案防及合规工作,确保工作的正常有效开展,
杜绝案件风险发;合规经理是合规管理的职能部门,通过定期召开
工作协调会,联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况
汇报,研究和部署相关工作,协商解决在日常工作中具体问题,及
时调整和完善内控合规工作方案,落实各项检查及风险问题的整改
;全行的`每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了
xx 合规管理员管理办法》,明确了合规经理和兼职合规员的岗位
职责,工作内容,报告路线和具体的工作要求。
  二、召开工作会议,明确工作方针,层层签署目标责任书
  xxxx 我行召开全行员工会议,就全年工作
目标、总体要求做出具体计划安排,包括检查和培训,风险排查的
计划等,从工作要求和时间要求上对 x年内控、案防、合规工作做
出了具体的工作部署。通过行长与经营班子成员、行长与各部(
支行)负责人及所属员工的三个层,层层签署《内控、案防、
规工作目标责任书》,内控、案防、合规工作责任逐明确落实
部门。xx 继续狠抓和重点领防控。加大对
重、(、重点岗位、重点业务,机构、
务、人员,案发业务、岗位)业务检查监督力
度,对在的风险和内控节持续纠偏纠漏实提高内
控制度行力。

标签: #工作总结

摘要:

关于银行的合规工作总结范文材料合集(17篇)  银行的合规工作总结1  内部控制、案件防控及合规情况xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规管理措施,防范和控制合规风...

展开>> 收起<<
(17篇)关于银行的合规工作总结范文材料合集.docx

共95页,预览29页

还剩页未读, 继续阅读

/ 95
客服
关注