银行合规自查报告

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银行合规自查报告
今年以来,XX XX 区联社坚持“标本兼治、重在治
本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以
制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入
手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作
有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做
法是:
一、高度重视,组织领导到
自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重
要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚
持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委
书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的
制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导
小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察
保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”
活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明
把手”负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与
职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书
习近平 份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履
职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头
人,为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育,培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一
是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规
范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员
意识。二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组
织培训学习X 期,参训人员习近平 人,其中一线员工的学
习面达 90%使
的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动和发
风险。三是采取了自学中学、分学、岗位学、
式讨论等多形式,认真学习务流程合规操作手
总结教训,标本兼治。联社监察部门时收集相关典型
例,认真分,定期形式予报,了学习
对性,人人撰写了学记和心得,进一步深对
制度的理解认识。激励机制,检学习效果
10
机关推荐 XX 员工进行了合规竞赛;11 下旬,组织
全辖 习近平 员工分岗位参省联社的制度学习考
与员工目标责任考核和来年的岗位挂钩,考
99%
三、强化基础管理,岗位责任制落实到位
强基础管理,规范临柜作,是提高工率、
少差错、防范事故案件的永恒。年初,对我区部分营
点一线岗位人员、规贯彻行的
峻现实。联社一是本着精效能的原则,根据用工制度改
革方案,合全辖点的经营规服务务量
等因素,合理确定岗位习近平 个,撤并低效网XX 个,
二是面招贤聚才用大、中专毕 XX
期合工,委省联招收计算机、法律、财务审计等
技术 XX 人,经培训,全部实到一线岗位,
一定程度上解了人员紧和内控落实矛盾。三是联社
将《商业银行合规风险管指引》的要求,设置合规风险管
理部门规风险管理岗,制定合规风险部门职责和岗位职
、人事、办合,重新制定了、出
纳、信贷等岗位职责,按照“一项业一本手一个
一项制度、一个岗位一规定”的要求,化了
的操作,防范规操作,实做到了有章可循
摘要:

银行合规自查报告今年以来,XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”...

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