证券公司员工总结
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2024-01-15
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20xx 证券公司员工上半年工作总结
证券公司员工上半年工作总结【一】
在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化, 依然以开
户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨 询等内容为主，现
将上半年工作情况总结如下：
1. 柜台业务方面，XX 年截止 7月22 号，共开户 561 户, 经办
开户操作 212 笔，客户档案采集扫描 14 22 件，客户联 合身份信息修
改7笔，开通债券回购业务 12 笔，转户业务 受理笔，其他业务操作
若干。在客户开户资料信息一致及 档案采集上传总部等方面，做到
认真对比，仔细审核，按 照总部提出的流程要求来完成，均未出现
差错。
2. 股票机发放方面，XX 年上半年，由于股票机缺货较 为严重，
加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄 来股票机部，上半
年共发放股票机 115 部。从客户资产方 面可以看出，约 7 5%的客户
资产在 9万20 万之间，通过客 户经理们的宣传及营销，开发了很多
优质的客户资源，这
也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。
3. 在系统测试方面，XX 年上半年，参与并配合总部柜
台系统测试 13 次，其中深交所全网及电话委托程序升级测 试
6次，上交所报盘升级测试 4次，沪深交易所集中交易 系统应急演练
1次，单客户多银行存管业务上线测试一个 月，代办股份转让系统测
试3周。在这些次测试当中，每次 都很好的完成了总部交给的测试任
务，按时上传测试报 告，保障了系统的有效运行和正常运转。
4. 四月份为了完善客户经理 CRM 系统客户增加情况， 配合综
合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户 知情确认书》及
《一对一经纪关系建立表》500 余件，保证 了客户经理名下客户资料
的完整性。
5. 个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想， 共开户 9
户，客户资产约万元。
从以上几个方面可以看岀，上半年工作内容比较繁琐, 客户营销
工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中, 将要做好以下工作
安排：
第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做 好“民富
其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录 入，客户信息及时
反馈，客户试用结束后，佣金及时调整 的工作计划，认真做好每一
步工作流程，让客户充分享受 到公司提供的优质服务。
摘要：
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20xx证券公司员工上半年工作总结证券公司员工上半年工作总结【一】在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：1.柜台业务方面，XX年截止7月22号，共开户561户,经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。2.股票机发放方面，XX年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部...
