公司各岗位廉洁风险点排查清单表格集团企业廉政防控措施
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2024-01-15
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海报
侵权投诉
序号 组织结构 具体单位 职责 风险点 主要内容描述 预防措施 风险类型
1公司高管 /
重大决策事项 擅自作出决定，影响决策的科学性。 高
重要人事任免 高
重大项目安排 高
高
人才招聘 中
人事任免 高
日常经营活动 高
各种社会关系 高
2公司高管 /
重大决策事项 擅自作出决定，影响决策的科学性。 高
重要人事任免 中
重大项目安排 中
中
党员干部管理 对党员干部的管理不严格。 低
党内选举 不按党章和组织程序进行党内选举。 低
x公司廉洁风险排查清单
具体岗位/职务
党委书记、总经
理
主持全面工作，分管
党群工作部（行政、
组织人事），负责日
常经营、规划发展、
项目技改工作。
“
三
重
一
大
”
决
策
1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召
开会议，集体决策；
2.形成会议记录和纪要。
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，错误使
用干部，任人唯亲，谋取私利。
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常的利益关
系，导致项目建设出现问题。
大额度资金使
用擅自作出决定,不履行集体决策程序。
1.招用特定关系人；2.以权谋私录用不符合招聘条件者。
1.严格执行公司招聘制度规定；
2.笔试或面试中增加专业人员；
3.公示招聘结果，进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,
接受公开监督。
1.不坚持干部选拔标准；2.不执行干部任免程序，任人唯亲
，谋取私利。
1.严格执行公司干部选拔管理规定；
2.严格履行任前公示程序；进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布
举报电话,接受公开监督；
3.纪检部门开展专项监督。
在日常经营活动中，不遵守相关法律法规和公司的规章制度
，存在利用公权力谋取私利的可能。
1.遵守国家法律法规，严格执行各项规章制度，坚持公开、公平、公正的原
则；
2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。
接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面
为特定关系人谋取利益。
1.纪检部门要加强日常警示教育，尤其是重要节点；
2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。
。
党委副书记、纪
委书记、工会主
席
分管党群工作部（党
建、宣传、纪检、工
会、群团、统战、综
治、信访、维稳、企
业文化）。
“
三
重
一
大
”
决
策
1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召
开会议，集体决策；
2.形成会议记录和纪要。
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，错误使
用干部，任人唯亲，谋取私利。
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常的利益关
系，导致项目建设出现问题。
大额度资金使
用擅自作出决定,不履行集体决策程序。
1.认真落实党风廉政建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和
党员干部队伍建设。
1.严格按照党章和《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》做好党内选举
工作；
2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。
2公司高管 /
党费管理 低
党风廉政建设责任制考核 对党风廉政建设责任制落实不力的，不予追究。 低
对违法违纪案件立案、调查 中
案件处理 接受朋友请托，不依纪依法定性量纪处理。 高
信访件批办 与被举报对象存在私利关系，对信访件不批办。 低
各类活动 低
各种社会关系 中
3公司高管 /
重大决策事项 擅自作出决定，影响决策的科学性。 高
重要人事任免 中
重大项目安排 中
中
同时分管财务和市场工作 高
高
费用支出审核 费用支出审核不严。 低
执行制度 中
党委副书记、纪
委书记、工会主
席
分管党群工作部（党
建、宣传、纪检、工
会、群团、统战、综
治、信访、维稳、企
业文化）。
1.把关不严，没有按时间节点缴交，党费金额与上缴金额容
易出现误差；2.擅自挪用。
1.认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定，做好党费的管理和使用
；
2.加强定期对账。
1.严格执行党风廉政建设责任制考核办法；
2.定期向党委书记、总经理汇报工作情况。
1.对应立案的不立案，不调查；2.不熟悉党规党纪，导致案
件调查困难。
1.依据调查事实，按照党纪规定提出处理意见，报党委批准；2.设立多个举
报信箱联系点；
3.加强党规党纪学习，提高纪律审查政策水平；
4.成立2人及以上调查组，收集重要调查证据。
1.严格按照公司案件处理规定处理；
2.纪检部门要加强日常警示教育，做到常提醒。
1.严格按照国家信访有关法律法规执行审批工作；
2.严格遵守国家有关保密法律法规和公司有关规定，层层落实保密责任，加
强监督检查，积极防范各类泄密事故，并增强保密意识，严防失泄密事故；
3.建立信访举报登记台账。
1.在组织活动过程中不按照程序办事，利用职务之便收受好
处，影响工作结果；2.不严格执行工会有关文件规定，奖励
标准随意确定，在表彰奖励奖品购置过程中吃拿回扣。
1.严格按照有关政策、程序和规定执行，实行民主决策、科学决策，自觉接
受监督；
2.履行比质比价程序采购，严格执行领导签字制度。
接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面
，为特定关系人谋取利益。
1.纪检部门要加强日常警示教育，尤其是重要节点；
2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。
党委委员、副总
经理兼总法律顾
问
分管市场部、财务部
、机电工程部，负责
设备、运营、市场、
财务、法务、风控工
作,协助粉末项目技改
工作。
“
三
重
一
大
”
决
策
1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召
开会议，集体决策；
2.形成会议记录和纪要。
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，错误使
用干部，任人唯亲，谋取私利。
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常的利益关
系，导致项目建设出现问题。
大额度资金使
用擅自作出决定,不履行集体决策程序。
利用职权之便，为自己或他人输送利益，存在“灯下黑”情
况。
1.对财务数据、销售合同等关键领域、重点环节的工作情况，定期向党委书
记、总经理汇报工作；
2.纪检部要加强日常警示教育；
3.纪检部对资金支付、合同管理等工作开展专项监督。
x项目建设 指定设计、设备、土建单位，影响公开、公平、公正招投标
。（尤其是体系外招投标）
1.由专业团队提出书面论证意见，严格通过国家、公司的招投标程序确定设
计单位；
2.定期向党委书记、总经理汇报项目招投标、设备等情况。
1.严格按照公司的资金支出管理及财务收支审批制度执行；
2.加强审查、对账等工作。
因人情或利益诱惑，违反财经纪律及公司规定，谋取私利，
损害公司利益。
1.加强法律法规及制度学习，养成依法依纪办事的能力；
2.相关的法律意见要及时向党委书记、总经理汇报。
3公司高管 /
高
各种社会关系 中
4公司高管 /
重大决策事项 擅自作出决定，影响决策的科学性。 高
重要人事任免 中
重大项目安排 中
中
安全评价、环保评价 中
工程项目、技改项目管理 高
各种社会关系 中
5公司高管 /
重大决策事项 擅自作出决定，影响决策的科学性。 高
重要人事任免 中
重大项目安排 中
中
高
开展安全评价、环保评价 中
党委委员、副总
经理兼总法律顾
问
分管市场部、财务部
、机电工程部，负责
设备、运营、市场、
财务、法务、风控工
作,协助粉末项目技改
工作。
体系外资金支付、销售、采
购
1.指定销售、采购单位，影响公开、公平、公正招投标；2.
因管理、决策等方面的失误，以及不可控制因素引起的税收
风险；3.违规审核、审批。
1.加强思想教育及监督检查；
2.定期对体系外招投标价格、单位等信息进行张贴公示，自觉接受组织和群
众的监督；
3.纪检部要开展体系外资金支付等专项监督；
4.加强招投标管理法律法规的学习。
接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面
，为特定关系人谋取利益。
1.纪检部门要加强日常警示教育，尤其是重要节点；
2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。
党委委员、副总
经理
分管一车间、二车间
、三车间、应急管理
部（环保），负责生
产、车间健康安全环
保工作,协助冶炼项目
技改工作。
“
三
重
一
大
”
决
策
1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召
开会议，集体决策；
2.形成会议记录和纪要。
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，错误使
用干部，任人唯亲，谋取私利。
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常的利益关
系，导致项目建设出现问题。
大额度资金使
用擅自作出决定,不履行集体决策程序。
泄露标底等重要招标信息，收受贿赂，制定评价机构，影响
公开、公平、公正招议标。
1.严格通过国家、公司的招投标程序确定评价公司；
2.履行五矿集采线上采购程序；
3.定期向党委书记、总经理汇报招投标等情况。
1.指定设计单位，影响公开、公平、公正招议标；
2.施工过程质量、安全、文明施工监督检查不严格。
1.由专业团队提出书面论证意见，严格通过国家、公司的招投标程序确定设
计单位；
2.定期向党委书记、总经理汇报项目招投标等情况；
3.各专业线条认真履行监督检查工作。
接受上级、朋友等请托，在干部任免、设备采购等重要事项
安排方面，为特定关系人谋取利益。
1.纪检部门要加强日常警示教育，尤其是重要节点；
2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。
党委委员、副总
经理
分管应急管理部（健
康、安全）、质量部
、新生产线筹建项目
组，负责科研、检测
、品质保障、精益生
产、土建、健康、安
全，配合粉末项目技
改工作。
“
三
重
一
大
”
决
策
1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召
开会议，集体决策；
2.形成会议记录和纪要。
不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，错误使
用干部，任人唯亲，谋取私利。
不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常的利益关
系，导致项目建设出现问题。
大额度资金使
用擅自作出决定,不履行集体决策程序。
x项目建设 指定设计、设备、土建单位，影响公开、公平、公正招投标
。（尤其是体系外招投标）
1.由专业团队提出书面论证意见，严格通过国家、公司的招投标程序确定设
计单位；2.定期向党委书记、总经理汇报项目招投标、设备等情况。
泄露标底等重要招标信息，收受贿赂，制定评价机构，影响
公开、公平、公正招议标。
1.严格通过国家、公司的招投标程序确定评价公司；2.定期向党委书记、总
经理汇报招投标等情况。
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序号组织结构具体单位职责风险点主要内容描述预防措施风险类型1公司高管/重大决策事项擅自作出决定，影响决策的科学性。高重要人事任免高重大项目安排高高人才招聘中人事任免高日常经营活动高各种社会关系高2公司高管/重大决策事项擅自作出决定，影响决策的科学性。高重要人事任免中重大项目安排中中党员干部管理对党员干部的管理不严格。低党内选举不按党章和组织程序进行党内选举。低x公司廉洁风险排查清单具体岗位/职务党委书记、总经理主持全面工作，分管党群工作部（行政、组织人事），负责日常经营、规划发展、项目技改工作。“三重一大”决策1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召开会议，集体决策...
