银行合规检查方案
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2023-11-29
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银行合规检查方案
篇一：BKC 银行合规工作奖惩
BKC 银行合规工作考核办法
第一章 总 则
第一条 目的和依据 为加强 BKC 银行（以下简称“我行”）的合
规风险管理，提高合规教育工作的有效性，根据国家有关法律、法规
以及我行《章程》、合规政策，制定本《办法》。
第二条 适用范围 本《办法》适用于我行总行各部门（审计部、
法律合规部除外）以及在亚洲地区中国境内设立的所有分支机构（以
下简称“被考核单位”）。
第三条 考核机构 法律合规部负责总行各部门及分行的合规工作
考核；支行工作考评有其所属分行负责。
第四条 考核原则 我行合规工作考核遵循以下原则：
（一）客观全面：客观、公正地考核我行现行合规规定的所有项
目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评语，客观地重大
成果反映其合规工作成果。
（二）科学有效：根据合规工作零违规内部管理的刚性要求，结
合履职尽责得分百分制和违规失职追责制确定考核结果，既引导被考
核处室部室履职尽责，又强调指出其工作成果的有效性。
（三）公开透明：所有绩效结果的认定，均制定明确的
计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。
（四）奖罚分明：对合规监督管理成效突出、有效避免合规风险
因素的，给予奖励；对遭遇违规事件或被处罚的，给予处罚。
第二章 考核方法和内容
摘要：
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银行合规检查方案篇一：BKC银行合规工作奖惩BKC银行合规工作考核办法第一章总则第一条目的和依据为加强BKC银行（以下简称“我行”）的合规风险管理，提高合规教育工作的有效性，根据国家有关法律、法规以及我行《章程》、合规政策，制定本《办法》。第二条适用范围本《办法》适用于我行总行各部门（审计部、法律合规部除外）以及在亚洲地区中国境内设立的所有分支机构（以下简称“被考核单位”）。第三条考核机构法律合规部负责总行各部门及分行的合规工作考核；支行工作考评有其所属分行负责。第四条考核原则我行合规工作考核遵循以下原则：（一）客观全面：客观、公正地考核我行现行合规规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工...
